Виконання функцій уповноваженого банку при проведенні розрахунків по договорах, укладених на ВАТ ФБ «Перспектива»

У якості одного з лідерів українського банківського й фондового ринку, АКІБ «УкрСиббанк» є єдиним в Україні банком, що виконує розрахункові функції для учасників високотехнологічного сегменту організованого ринку цінних паперів.

АКІБ «УкрСиббанк» є Уповноваженим банком при проведенні розрахунків по договорах, укладених на ВАТ «Фондова біржа «Перспектива» (далі - Біржа).

Наразі ВАТ «Фондова біржа «Перспектива» виправдовує свою назву: кількість членів Біржі стрімко зростає, нарощуються обсяги торгів. Причиною є наступні особливості укладення Договорів на Біржі:

• анонімність, що робить цінове маніпулювання практично неможливим;
• укладення в електронній формі, що спрощує документообіг;
• швидкість і зручність – одним кліком «миши»;
• попереднє блокування активів (цінних паперів на рівні Депозитарію та грошових коштів на рівні Уповноваженого банку), що гарантує виконання договорів з цінними паперами та захист інтересів Учасників Біржових торгів;
• конфіденційність інформації щодо укладених на Біржі договорів забезпечується шляхом використання механізму електронно-цифрового підпису та засобів криптографічного захисту інформації.

АКІБ «УкрСиббанк» як Уповноважений банк є необхідною складовою торгівлі цінними паперами на ВАТ «ФБ «Перспектива», оскільки гарантує проведення грошових розрахунків між Учасниками Біржових торгів.

Для участі в Біржових торгах кожному члену ВАТ «ФБ «Перспектива» необхідно укласти наступні Договори з АКІБ «УкрСиббанк»:

1. Договір банківського рахунку (крім Банків-Учасників та Членів Біржі, у яких були раніше відкриті рахунки 2650);
2. Договір про надання програмно-технічного комплексу "Клієнт-Банк";
3. Договор про виконання функцій платіжного агента;
4. Договор про надання банківської гарантії;
5. Договор застави майнових прав.

Процедура обслуговування Членів Біржі в ТТ АКІБ «УкрСиббанк» для підготовки до Торгів.

Перелік ТТ, що обслуговують Членів ВАТ «ФБ «Перспектива».
Перелік документів, необхідних для підписання Договорів з АКІБ «УкрСиббанк».

Тарифи, згідно яких обслуговуються в АКІБ «УкрСиббанк» Члени ВАТ «ФБ «Перспектива».

АКІБ «УкрСиббанк» є активним учасником Біржових торгів з цінними паперами на ВАТ «ФБ «Перспектива» та активно співпрацює з Біржею в сфері створення програмного забезпечення для професійних учасників ринку цінних паперів.

Співпраця з організаторами торгів є системним та пріоритетним напрямком для АКІБ «УкрСиббанк».

ВАТ «Фондова біржа «Перспектива» створена для організації торгів широким спектром цінних паперів українських емітентів: акціями (високоліквідними «блакитними фішками» і акціями «другого ешелону»), облігаціями, цінними паперами ІСІ. При цьому одним із пріоритетних напрямків для Біржі є розвиток ринку акцій другого ешелону, акцій регіональних фондових ринків: підвищення ліквідності даного сегмента ринку, виведення на ринок нових фінансових інструментів, розширення спектру ліквідних цінних паперів.

Біржа «Перспектива» наразі є першою та на цей час єдиною біржею в Україні, де здійснюються торги за біржовими технологіями світового рівня:

• Біржа реалізувала діючий ринок заявок з використанням принципу безперервного подвійного аукціону зустрічних заявок (Order-Driven Market);
• проведення розрахунків гарантовано за принципом «поставка проти оплати» (DVP – direct versus paying)виключно через депозитарій;
• розрахунки проводяться в день укладання договору (Т+0);
• Біржа, як Центр сертифікації ключів, забезпечує електронний документообіг між учасниками Біржових торгів з використанням електронного цифрового підпису та криптографічного захисту інформації.

Розрахунки за принципом «поставка проти оплати» (DVP – direct versus paying). ВАТ «ФБ «Перспектива» є єдиним організатором торгівлі в Україні, що уклав договори з усіма діючими в Україні депозитаріями (ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз», ВАТ «Національний депозитарій України» та Депозитарій Національного банку України).

З метою забезпечення стабільної діяльності учасників фондового ринку Саморегулівна організація на ринку цінних паперів, що об’єднує учасників ВАТ ФБ «Перспектива», Асоціація «Регіональний Фондовий Союз» веде активну участь у розробках, внесенні змін та наданні пропозицій до нормативних актів ДКЦПФР. Пропозиції спрямовані насамперед на зростання технологічності та цивілізованості вітчизняного фондового ринку шляхом:

• введення реальних механізмів клірингу та розрахунків у депозитарії, задля чого ВАТ «ФБ «Перспектива» активно співпрацює з Депозитаріями МФС, НДУ, НБУ;
• захисту інтересів учасників фондового ринку у вигляді забезпечення функціонування діючих механізмів гарантування виконання договорів з цінними паперами.

Протягом минулого року Асоціацією були надані пропозиції по внесенню змін у наступні нормативні документи ДКЦПФР:

• Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, затверджене рішенням ДКЦПФР №1001 від 17.10.2006р.
• Положення про депозитарну діяльність, затверджене рішенням ДКЦПФР №999 від 17.10.2006р.
• Положення про порядок реєстрації випуску акцій, затверджене ДКЦПФР №942 від 26.04.2007р.
• Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затверджене рішенням ДКЦПФР №322 від 17.07.2003р. у редакції №1178 від 26.10.2006р.
• Положення про здійснення фінансового моніторингу учасниками ринку цінних паперів, затверджене рішенням ДКЦПФР №538 від 04.10.2005р.
• Положення про функціонування фондових бірж, затверджене рішенням ДКЦПФР №1542 від 19.12.2006р.
• Положення про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових і корпоративних інвестиційних фондів), затверджене Рішенням ДКЦПФР №201 від 02.07.2002р.

Асоціація сприяє зростанню конкурентоздатності вітчизняного фондового ринку за рахунок збільшення технологічності здійснення торгів, що є однією з основних передумов розвитку рітейлу на ринку за рахунок активного залучення на ринок населення. Асоціація реалізує у цій сфері широкоформатні проекти з розробки та експлуатації на базі ВАТ «ФБ «Перспектива» програмних продуктів, що забезпечують вирішення більшості аспектів професійної діяльності учасників ринку цінними паперами – як торговців цінними паперами, так і депозитарних установ, компаній з управління активами.

Світовий досвід показує, що розвиток інтернет-трейдингу, необхідної складової сучасних розвинених фондових ринків, неможливий без комплексної лінійки програмних продуктів, які:

• адаптовані до законодавства і особливостей депозитарної системи;
• забезпечують швидкий і зручний обмін електронними документами з використанням електронного цифрового підпису та засобів криптографічного захисту інформації.

Лінійка програмних продуктів, що пропонується професійним учасникам фондового ринку для задоволення їх першочергових потреб, включає:

• BIT eTrade – торговий термінал торговця цінними паперами для укладання договорів на Біржі;
• BIT eTrade Office – комплексне рішення для внутрішнього обліку торговця цінними паперами, що забезпечує можливості: аналітичного групування інформації щодо Договорів, контрагентів, цінних паперів; зручного формування регулярної та нерегулярної звітності ДКЦПФР; формування друкарських форм укладених договорів та всіх необхідних документів для супроводження договорів (ініціювання та контроль руху цінних паперів та грошових коштів по операції);
• BIT eTrade Depo – зручний та універсальний (для всіх депозитаріїв) програмний продукт для оптимізації діяльності зберігача цінних паперів;
• BIT eTradeP - модифікований торговий термінал, що пов’язує Брокера (Члена Біржі) з його клієнтами (Інтернет-трейдерами);
• BIT eTrade Asset - комплексне рішення для внутрішнього обліку компанії з управління активами по обслуговуванню інститутів спільного інвестування, що забезпечує зручний автоматизований обмін документами з торговцем цінними паперами та формування звітності до ДКЦПФР;
• BIT eReport – програмне забезпечення для формування регулярної та нерегулярної звітності торговця цінними паперами до ДКЦПФР;
• BIT eTrade Mail – поштовий сервіс для обміну електронними документами і повідомленнями та укладення договорів, що забезпечує конфіденційність інформації (засобами криптозахисту), гарантовану доставку та надійну перевірку авторства (завдяки використанню електронно-цифрового підпису).

Всі вищезгадані програмні продукти створені на спільній платформі, легко взаємодіють між собою завдяки розвиненим функціям експорту-імпорту даних.

Право на придбання та користування цими програмними продуктами мають Члени Асоціації «Регіональний фондовий союз».

Провідні українські андеррайтери вже оцінили переваги організації проведення первинного розміщення цінних паперів на ВАТ «ФБ «Перспектива». Біржа створила зручний механізм первинного розміщення, що базується на гнучкості регламенту розміщення цінних паперів. Виходячи з індивідуальних особливостей Емітента, характеру взаємин з андеррайтером, ліквідності цінних паперів. Біржа здатна запропонувати емітентам та андеррайтерам різні сценарії IPO, що легко адмініструються з використанням програмного забезпечення BIT eTrade Offering. В цьому софті впроваджено американську технологію book-building (книга реєстрацій заявок), широко використовувану у світі у вигляді електронного журналу, що у режимі онлайн відображає ціну розміщення цінних паперів.

В 2007 р. послугами ВАТ «ФБ «Перспектива» по залученню інвестицій скористалися: ВАТ «Одесагаз», Луганська міська рада, ВАТ «Концерн Галнафтогаз», ЗАТ «Донецьксталь – металургійний завод», ПП «СВФ «Агро» - на загальну суму 433,7 млн.грн.

Учасниками Асоціації вже стали 69 торгівців цінними паперами.