Открытие счета в ценных бумагах

Процедура открытия счета в ценных бумагах

После подписания договора об открытии счета в ценных бумагах и тарифного приложения собственник /представитель предоставляет Хранителю документы, которые необходимые для открытия счета:

• для физических лиц - резидентов и нерезидентов:
  • Анкета Депонента (владельца счета в ЦБ);
  • Карточка образца подписи Депонента и, при необходимости, управляющего счетом в ценных бумагах;
  • Копия легализованной (при необходимости) доверенности, удостоверенной нотариально в соответствии с действующим законодательством Украины (если собственник - физическое лицо является нерезидентом и назначает управляющим счетом в ЦБ другое физическое лицо).

Клиент должен предъявить паспорт или другой документ, который удостоверяет лицо соответственно требованиям действующего законодательства.

Физическое лицо может в присутстви и сотрудника Хранителя заполнить карточку с образцом подписи Депонента и Управляющего счет ом в ценных бумагах, которая удостоверяется этим сотрудник ом. В другом случае, подписи Депонента и Управляющего счетом должны быть удостоверены нотариально или иным способом соответственно условиям действующего законодательства.

• для юридических лиц - резидентов:
  • анкета счета юридического лица, анкеты физических лиц – распорядителей счета;
  • копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или органом, который выдал это свидетельство, и копия справки о внесении в Единый государственный реестр предприятий и организаций Украины, удостоверенная нотариально или органом, который выдал эту справку;
  • справка об идентификационном коде налогоплательщика (НДС и/или ф.4-ОПП);
  • доверенность распорядителя счета в ценных бумагах, выданная и подписанная руководителем юридического лица и удостоверенная печатью этого юридического лица, если распорядителем счета не является руководитель этого юридического лица.
  • карточка с образцами подписей не менее двух распорядителей счета в ценных бумагах и оттиском печати юридического лица, подписанная руководителем и главным бухгалтером (бухгалтером) юридического лица и заверенная нотариально.

• для юридических лиц - нерезидентов:
  • анкета счета в ЦБ, анкеты физических лиц – распорядителей счета;
  • копия документа , который свидетельствует о регистрации этого юридического лица в стране его местонахождения (свидетельство о государственной регистрации, легализованная выписка из торгового, судебного или банковского реестра иностранного государства о регистрации юридического лица, удостоверенная нотариально или в соответствии с действующим законодательством Украины);
  • доверенность распорядителя счета в ценных бумагах, выданная и подписанная руководителем юридического лица и удостоверенная печатью этого юридического лица, если распорядителем счета не является руководитель этого юридического лица (при необходимости - легализованная);
  • карточка с образцами подписей не менее двух распорядителей счета в ценных бумагах и оттиском печати юридического лица, подписанная руководителем и главным бухгалтером (бухгалтером) юридического лица (если должность главного бухгалтера предусмотренная штатной росписью юридического лица) и заверенная нотариально.

(!) В дополнение к вышеперечисленному Хранителю должен быть предоставлен комплект документов для идентификации Депонента согласно законодательства относительно финансового мониторинга:

для физических лиц (депонентов, первых лиц, учредителей и распорядителей счета) - копии паспортов и кодов физических лиц, удостоверенные собственными подписями лиц;

для юридических лиц - нотариально заверенные копии уставных, заверенные копии учредительных документов, протоколов или приказов об избрании/назначении на должность первых лиц, справки об открытии банковских счетов, которые указаны в анкетах.