Сотрудничество с ФБ «Перспектива»

В качестве одного из лидеров украинского банковского и фондового ринка, АКИБ «УкрСиббанк» является единственным в Украине банком, осуществляющим расчетные функции для участников высокотехнологического организованного ринка ценных бумаг.

АКИБ «УкрСиббанк» является Уполномоченным банком при проведении расчетов по договорам, заключенных на ОАО «Фондовая биржа «Перспектива» (Далее - Биржа)

В данный момент ОАО «Фондовая биржа «Перспектива» оправдывает свое название: количество членов Биржи стремительно растет, наращивается объем торгов. Причиной являются следующие особенности заключения договоров на Бирже:

• анонимность, что делает ценовое манипулирование практически невозможным;
• заключение в электронной форме, что упрощает документооборот;
• скорость и удобство – одним кликом «мышки»;
• предварительное блокирование активов (ценных бумаг на уровне Депозитария и денежных средств на уровне Уполномоченного банка), что гарантирует исполнение договоров с ценными бумагами и защиту интересов Участников Биржевых торгов;
• конфиденциальность информации относительно заключенных на Бирже договоров обеспечивается путем электронно-цифровой подписи и средств криптографической защиты информации.

АКИБ «УкрСиббанк» как Уполномоченный банк есть необходимой составляющей торговли ценных бумаг на ОАО «ФБ «Перспектива», поскольку гарантирует проведение денежных расчетов между Участниками Биржевых торгов.

Для участия в Биржевых торгах каждому члену ОАО «ФБ «Перспектива» необходимо заключить следующие Договоры с АКИБ «УкрСиббанк»:

1. Договор банковского счета (кроме Банков-Участников и Членов Биржи, у которых были ранее открыты счета 2650);
2. Договор о предоставлении программно-технического комплекса «Клиент-Банк»;
3. Договор о выполнении функций платежного агента;
4. Договор о предоставлении банковской гарантии;
5. Договор залога имущественных прав.

Процедура обслуживанья Членов Биржи на ТТ АКИБ «УкрСиббанк» для подготовки к торгам.

Перечень ТТ, обслуживающих Членов ОАО «ФБ «Перспектива»

Перечень документов, необходимых для подписания Договоров с АКИБ «УкрСиббанк».

Тарифы, согласно которых осуществляется обслуживанив АКИБ «УкрСиббанк» Членов ОАО «ФБ «Перспектива».

АКИБ «УкрСиббанк» является активным участником Биржевых торгов с ценными бумагами на ОАО «ФБ «Перспектива» и активно сотрудничает с Биржей в сфере создания программного обеспечения для профессиональных участников ринка ценных бумаг.

Сотрудничество с организациями торгов есть системным и приоритетным направлением для АКИБ «УкрСиббанк».

ОАО «Фондовая биржа «Перспектива»создана для организации торгов широким спектром ценных бумаг украинских эмитентов: акциями (высоколиквидными «голубыми фишками» и акциями «второго эшелона»), облигациями, ценными бумагами ИСИ. При этом одним из приоритетных направлений для Биржи есть развитие рынка акций второго эшелона, акций региональных фондовых рынков: повышение ликвидности данного сегмента рынка, выведения на рынок новых финансовых инструментов, расширения спектра ликвидных ценных бумаг.

Биржа «Перспектива» теперь является первой и на это время единственной биржей в Украине, где осуществляются торги по биржевым технологиям мирового уровня:

• Биржа реализовала действующий рынок заявок с использованием принципа непрерывного двойного аукциона встречных заявок (Order-Driven Market);
• Проведение расчетов гарантировано по принципу «поставка против оплаты» (DVP – direct versus paying) исключительно через депозитарий;
• расчеты проводятся в день заключения договор (Т+0);
• Биржа, как Центр сертификации ключей, обеспечивает электронный документооборот между участниками Биржевых торгов с использованием электронной цифровой подписи и криптографической защиты информации.

Расчеты по принципу «поставка против оплаты» (DVP – direct versus paying). ОАО «ФБ «Перспектива» является единственным организатором торгов в Украине, что заключил договоры со всеми действующими в Украине депозитариями (ОАО «Межрегиональный фондовый союз», ОАО «Национальный депозитарий Украины» и Депозитарий Национального банка Украины).

С целью обеспечения стабильной деятельности участников фондового рынка Саморегулированная организация на рынке ценных бумаг, который объединяет участников ОАО ФБ «Перспектива», Ассоциация «Региональный Фондовый Союз» ведет активное участие в разработках, внесении изменений и предоставлении предложений к нормативным актам ГКЦБФР. Предложения направлены в первую очередь на рост технологичности и цивилизованности отечественного фондового рынка путем:

• введение реальных механизмов клиринга и расчетов в депозитарии, ради чего ОАО «ФБ «Перспектива» активно сотрудничает с Депозитариями МФС, НДУ, НБУ;
• защите интересов участников фондового рынка в виде обеспечения функционирования действующих механизмов гарантирования выполнения договоров с ценными бумагами.

На протяжении прошлого года Ассоциацией были предоставлены предложения по внесению изменений в следующие нормативные документы ГКЦБФР:

• Положение о расчетно-клиринговой деятельности по договорам относительно ценных бумаг, утвержденное решением ГКЦБФР №1001 от 17.10.2006г.
• Положение о депозитарной деятельности, утвержденное решением ГКЦБФР №999 от 17.10.2006г.
• Положение о порядке регистрации выпуска акций, утвержденное ГКЦБФР №942 от 26.04.2007г.
• Положение о порядке осуществления эмиссии облигаций предприятий и их обращения, утвержденное решением ГКЦБФР №322 от 17.07.2003г. в редакции №1178 от 26.10.2006г.
• Положение об осуществлении финансового мониторинга участниками рынка ценных бумаг, утвержденное решением ГКЦБФР №538 от 04.10.2005г.
• Положение о функционировании фондовых бирж, утвержденном решением ГКЦБФР №1542 от 19.12.2006г.
• Положение о порядке определения стоимости чистых активов институтов общего инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденное Решением ГКЦБФР №201 от 02.02.2002г.

Ассоциация способствует росту конкурентоспособности отечественного фондового рынка за счет увеличения технологичности осуществления торгов, которые являются одной из основных предпосылок развития ритейлу на рынке за счет активного привлечения на рынок населения. Ассоциация реализует в этой сфере широкоформатные проекты из разработки и эксплуатации на базе ОАО «ФБ «Перспектива» программных продуктов, которые обеспечивают решение большинства аспектов профессиональной деятельности участников рынка ценными бумагами, – как торговцев ценными бумагами, так и депозитарных учреждений, компаний из управления активами.

Мировой опыт показывает, что развитие интернет-трейдинга, необходимой составляющей современных развитых фондовых рынков, невозможный без комплексной линейки программных продуктов, которые:

• адаптированные к законодательству и особенностям депозитарной системы;
• обеспечивают быстрый и удобный обмен электронными документами с использованием электронной цифровой подписи и средств криптографической защиты информации.

Линейка программных продуктов, которая предлагается профессиональным участникам фондового рынка для удовлетворения их первоочередных потребностей, включает:

• BIT eTrade – торговый терминал торговца ценными бумагами для заключения договоры на Бирже;
• BIT eTrade Office – комплексное решение для внутреннего учета торговца ценными бумагами, который обеспечивает возможности: аналитического группирования информации относительно Договоров, контрагентов, ценных бумаг; удобного формирования регулярной и нерегулярной отчетности ГКЦБФР; формирование печатных форм заключенных договоров и всех необходимых документов для сопровождения договоров (инициация и контроль движения ценных бумаг и денежных средств по операции);
• BIT eTrade Depo – удобный и универсальный (для всех депозитариев) программный продукт для оптимизации деятельности хранителя ценных бумаг;
• BIT eTradeP - модифицирован торговый терминал, который связывает Брокера (Члена Биржи) с его клиентами (Интернет-трейдерами);
• BIT eTrade Asset - комплексное решение для внутреннего учета компании из управления активами по обслуживанию институтов общего инвестирования, которое обеспечивает удобный автоматизированный обмен документами с торговцем ценными бумагами и формирование отчетности к ГКЦБФР;
• BIT eReport – программное обеспечение для формирования регулярной и нерегулярной отчетности торговца ценными бумагами к ГКЦБФР;
• BIT eTrade Mail – почтовый сервис для обмена электронными документами и сообщениями и заключения договоров, которое обеспечивает конфиденциальность информации (средствами криптозащиты), гарантированную доставку и надежную проверку авторства (благодаря использованию электронно-цифровой подписи).

Все вышеупомянутые программные продукты созданы на общей платформе, легко взаимодействуют между собой благодаря развитым функциям экспорта-импорта данных.

Право на приобретение и пользование этими программными продуктами имеют Члены Ассоциации «Региональный фондовый союз».

Ведущие украинские андеррайтеры уже оценили преимущества организации проведения первичного размещения ценных бумаг на ОАО «ФБ «Перспектива». Биржа создала удобный механизм первичного размещения, которое базируется на гибкости регламента размещения ценных бумаг. Исходя из индивидуальных особенностей Эмитента, характера взаимоотношений из андеррайтером, ликвидности ценных бумаг. Биржа способна предложить эмитентам и андеррайтерам разные сценарии IPO, что легко регулируются с использованием программного обеспечения BIT eTrade Offering. В этом софте внедрена американская технология book-building (книга регистраций заявок), широко используемую в мире в виде электронного журнала, что в режиме онлайн отображает цену размещения ценных бумаг.

В 2007 г. услугами ОАО «ФБ «Перспектива» по привлечению инвестиций воспользовались: ОАО «Одесагаз», Луганский городской совет, ОАО «Концерн Галнафтогаз», ЗАО «Донецксталь – металлургический завод», ПП «СВФ «Агро» - на общую сумму 433,7 млн.грн.

Ассоциация «РФС» и ОАО «ФБ «Перспектива» (к 29.01.2008г. – ООО «ТИС «Перспектива») достаточно молодыми. Тем не менее, невзирая на жесткую конкуренцию среди саморегулируемых организации, что объединяют торговцев ценными бумагами, Ассоциация «Региональный Фондовый Союз» достаточно активно развивается: за второе полугодие 2007р. количество Членов Ассоциации выросли почти втрое. По состоянию на 01.01.2008р. участниками Ассоциации уже стали 69 торговцев ценными бумагами.